�牐牉橥晟迫珖�銀行間債券市場做市商制度,提高市場流動性,促進(jìn)市場價(jià)格發(fā)現(xiàn),推動我國債券市場發(fā)展,中國人民銀行制定了《全國銀行間債券市場做市商管理規(guī)定》,現(xiàn)予公布。

�牐牐牐犞袊�人民銀行

�牐牰�○○七年一月九日

�牐犎珖�銀行間債券市場做市商管理規(guī)定

�牐牭谝粭l 為規(guī)范全國銀行間債券市場(以下簡稱銀行間市場)做市商做市業(yè)務(wù),提高市場流動性,完善價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制,推動我國債券市場快速發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》制定本規(guī)定。

�牐牭诙�條 本規(guī)定所稱做市商是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)在銀行間市場開展做市業(yè)務(wù),享有規(guī)定權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。

�牐犠鍪袠I(yè)務(wù)是指做市商在銀行間市場按照有關(guān)要求連續(xù)報(bào)出做市券種的現(xiàn)券買、賣雙邊價(jià)格,并按其報(bào)價(jià)與其他市場參與者達(dá)成交易的行為。

�牐牭谌龡l 在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)申請成為做市商,應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

�牐�(一)注冊資本或凈資本不少于12億元人民幣；

�牐�(二)市場表現(xiàn)活躍,提交申請時(shí)上一年度的現(xiàn)券交易量排名前80位；

�牐�(三)提交申請前,已在銀行間市場嘗試做市業(yè)務(wù),具備必要的經(jīng)驗(yàn)和能力；

�牐�(四)具有完善的內(nèi)部管理制度、操作規(guī)程和健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、激勵(lì)考核機(jī)制；

�牐�(五)有較強(qiáng)的債券市場研究和分析能力；

�牐�(六)相關(guān)業(yè)務(wù)部門有5人以上的合格債券從業(yè)人員,崗位設(shè)置合理、職責(zé)明確；

�牐�(七)提交申請前2年沒有違法和重大違規(guī)行為；

�牐�(八)中國人民銀行規(guī)定的其他條件。

�牐牭谒臈l 金融機(jī)構(gòu)申請成為做市商,應(yīng)當(dāng)向中國人民銀行提交以下材料：

�牐�(一)申請書；

�牐�(二)《營業(yè)執(zhí)照》(副本復(fù)印件)；

�牐�(三)《金融許可證》(副本復(fù)印件)；

�牐�(四)做市業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程；

�牐�(五)相關(guān)業(yè)務(wù)部門情況簡介(包括人員構(gòu)成、崗位設(shè)置、職責(zé)劃分等)；

�牐�(六)提交申請前2年在銀行間市場活動情況的報(bào)告(包括做市業(yè)務(wù)嘗試情況總結(jié))；

�牐�(七)經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的提交申請前2年的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤分配表和現(xiàn)金流量表(復(fù)印件)；

�牐�(八)提交申請前2年無違法和重大違規(guī)行為的書面說明；

�牐�(九)中國人民銀行要求報(bào)送的其他材料。

�牐牻鹑跈C(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé),不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

�牐牭谖鍡l 中國人民銀行收到金融機(jī)構(gòu)的申請后,按照《中國人民銀行行政許可實(shí)施辦法》(中國人民銀行令〔2004〕第3號文印發(fā))規(guī)定的程序進(jìn)行審批。

�牐牭诹鶙l 做市商可享有以下權(quán)利：

�牐�(一)獲得在一級市場購買債券的便利；

�牐�(二)優(yōu)先成為國債、政府類開發(fā)金融機(jī)構(gòu)債券承銷團(tuán)成員和公開市場業(yè)務(wù)一級交易商；

�牐�(三)獲得債券借貸便利；

�牐�(四)獲得在銀行間市場進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新的政策支持；

�牐�(五)通過做市業(yè)務(wù)達(dá)成的現(xiàn)券交易和債券借貸交易享受交易手續(xù)費(fèi)和結(jié)算手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠；

�牐�(六)獲取全國銀行間同業(yè)拆借中心(以下簡稱同業(yè)中心)實(shí)時(shí)提供的報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)、成交數(shù)據(jù)等信息便利。

�牐牭谄邨l 做市商應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：

�牐�(一)每家做市商確定的做市券種總數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于6種,且最終確定的做市券種應(yīng)當(dāng)包括政府債券、政府類開發(fā)金融機(jī)構(gòu)債券和非政府信用債券3種類型；

�牐�(二)做市券種的期限應(yīng)當(dāng)至少包括0-1年、1-3年、3-5年、5-7年和7年以上等5個(gè)待償期類型中的4個(gè)；

�牐�(三)做市商一旦確定做市券種后,當(dāng)日不能變更,且應(yīng)當(dāng)對所選定的做市券種進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià),雙邊報(bào)價(jià)空白時(shí)間不能超過30分鐘；

�牐�(四)做市券種單筆最小報(bào)價(jià)數(shù)量為面值100萬元人民幣。

�牐犚虍惓Ｇ闆r無法履行上述義務(wù)時(shí),做市商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國人民銀行書面報(bào)告并說明原因。

�牐牭诎藯l 做市商的雙邊報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)是實(shí)價(jià),且其雙邊報(bào)價(jià)價(jià)差應(yīng)當(dāng)處于市場合理范圍。

�牐牭诰艞l 做市商應(yīng)當(dāng)于每個(gè)季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國人民銀行提交該季度債券市場分析及本機(jī)構(gòu)債券交易、做市情況的書面報(bào)告。

�牐牭谑畻l 做市商不得操縱市場。做市商操縱市場給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

�牐牭谑�一條 銀行間市場自律組織每半年通過中國人民銀行網(wǎng)站等信息平臺對做市商的有關(guān)做市情況進(jìn)行公告,內(nèi)容包括做市券種數(shù)量、做市報(bào)價(jià)總量、做市成交情況等。

�牐牭谑�二條 銀行間市場自律組織定期對做市商的做市業(yè)務(wù)進(jìn)行考評,考評情況通過中國人民銀行網(wǎng)站等信息平臺公布。

�牐犞袊�人民銀行根據(jù)考評情況定期對做市商進(jìn)行調(diào)整。

�牐牭谑�三條 做市商開展做市業(yè)務(wù)、非做市商嘗試做市業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)通過同業(yè)中心的交易系統(tǒng)進(jìn)行。同業(yè)中心應(yīng)當(dāng)完善交易系統(tǒng),為做市業(yè)務(wù)的開展提供技術(shù)支持。

�牐牭谑�四條 同業(yè)中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)定制定做市業(yè)務(wù)操作規(guī)程,報(bào)中國人民銀行備案后實(shí)施。

�牐犕瑯I(yè)中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)對做市商通過做市業(yè)務(wù)達(dá)成的現(xiàn)券交易和債券借貸交易制定手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠細(xì)則,報(bào)中國人民銀行備案后實(shí)施。

�牐牭谑�五條 中國人民銀行有權(quán)對做市商的做市業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查監(jiān)督。

�牐牭谑�六條 做市商等機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定的,由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。

�牐牭谑�七條 本規(guī)定由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋。

�牐牭谑�八條 本規(guī)定自2007年2月1日起施行�！吨袊�人民銀行關(guān)于規(guī)范和支持銀行間債券市場雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》(銀發(fā)〔2001〕75號)、中國人民銀行貨政司《關(guān)于調(diào)整雙邊報(bào)價(jià)商最大報(bào)價(jià)價(jià)差和最小報(bào)價(jià)金額的通知》(銀貨政〔2002〕43號)同時(shí)廢止。